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中国银行间市场交易商协会自律处分信息

2021年第8次自律处分会议审议决定)

 

中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行”)作为债务融资工具主承销商和簿记管理人,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

一是相关债务融资工具的簿记建档过程中,未按照《发行方案》及《申购说明》约定时间接受申购定单,开展相关簿记工作;二是成为非金融企业债务融资工具A类主承销商以来,未及时合规配备、使用簿记场所和设备,未能妥善保管簿记建档期间相关工作底稿。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第8次自律处分会议审议,对邮储银行予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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