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交易商协会自律处分信息

2019年第7次自律处分会议审议决定)

 

洛娃科技实业集团有限公司(以下简称“洛娃科技”)作为债务融资工具发行人,存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、“17洛娃科技CP001”和“18洛娃科技MTN001”募集说明书中关于受限资产的信息披露不完整;

二、20181221日和201918日,“17洛娃科技CP001”主承销商和“16洛娃科技MTN001”主承销商分别召集了持有人会议,会后洛娃科技未按照相关要求履行持有人会议决议答复义务;

三、未按期披露2018年年度报告、审计报告及2019年第一季度财务报表;

四、2017年年度报告中关于受限资产及生产性生物资产等信息披露不完整,未及时披露2017年年度报告更正情况;

五、未能按照相关要求及时、完整提交协会自律调查所需书面材料。

依据相关自律规定,经2019年第7次自律处分会议审议,给予洛娃科技公开谴责处分,暂停债务融资工具市场相关业务;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予公司董事长及总裁胡克勤、董事及副总裁赵静文公开谴责处分,并建议2人参加协会信息披露相关培训。

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