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交易商协会自律处分信息

2018年第7次自律处分会议审议决定)

 

邵阳市城市建设投资经营集团有限公司(以下简称“邵阳城投”)发行的15邵阳城投PPN001”“15邵阳城投PPN002”“16邵阳城投PPN001”“17邵阳城投PPN001”“17邵阳城投PPN002”“17邵阳城投PPN003”“16邵阳城建MTN001”“16邵阳城建MTN002”“17邵阳城投MTN003”等多期债务融资工具存在募集资金用途变更较大情形,且长时间未进行披露。同时,邵阳城投2016年度、2017年度财务报告也未真实披露相关债项募集资金用途变更情况。

上述行为违反了《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系》的相关规定。

依据相关自律规定,经2018年第7次自律处分会议审议,给予邵阳城投严重警告处分,暂停相关业务7个月;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改给予责任人廖继发警告处分,并建议其参加协会信息披露相关培训。

目前,邵阳城投其他责任人对其个人的处分意见提请自律处分会议复审,该事项待自律处分会议复审后将另行通报。

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