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交易商协会自律处分信息

(2016年第6次自律处分会议审议决定)

 

前期,协会针对绿地控股集团有限公司(以下简称“绿地集团”)、上海云峰(集团)有限公司(以下简称“云峰集团”)涉嫌信息披露违规等事项开展自律调查。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华”)为绿地集团提供审计服务

因绿地集团在银行间债券市场所披露的财务信息中关于云峰集团的财务数据,与云峰集团自身作为债务融资工具发行人所披露的财务数据存在巨大差异,相关方涉嫌信息披露不真实、不准确。为了解造成前述差异的原因,协会要求瑞华按照自律调查要求及时提供在绿地集团审计工作中关于云峰集团的相关工作底稿。但瑞华未按相关自律规则积极配合调查,未能及时提供调查所需的重要文件和完整材料,严重影响相关案件自律调查工作的正常推进,违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场调查工作规程》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》的有关规定。

根据相关自律规定,经2016年第6次自律处分会议审议,针对瑞华不履行会员相关义务的行为作出以下阶段性处理决定:

(一)给予瑞华公开谴责处分;

(二)责令瑞华及时改正,积极配合相关调查工作,及时提交有关书面材料,并在收到处分决定书之日起20个工作日内向协会提交书面整改报告;

(三)暂停瑞华债务融资工具相关业务,期限为1年。

后续调查中如发现瑞华有其它涉嫌违规事项将按照相关自律规则另行处理。

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