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交易商协会自律处分信息—2015.02.04

 

华通路桥集团有限公司(以下简称“华通路桥”)作为相关债务融资工具发行人,在“13华通路桥CP001”存续期间未准确、完整的对“公司实质控制人兼董事长王国瑞被当地纪检委要求协助调查并无法履行职责”的重大事项进行信息披露。联合资信评估有限公司(以下简称“联合资信”)在对华通路桥集团有限公司及其相关债项开展评级工作过程中初评和跟踪评级均未实地调查、13华通路桥CP0012013年跟踪项目组只有一位分析师、评级访谈记录不全、评级访谈对象以及评级利益冲突管理等方面违反银行间债券市场相关自律规定。依据相关自律规定,经自律处分会议审定,给华通路桥通报批评处分,并处责令改正;给予责任人孟庆勋、李防修、耿乃庄诫勉谈话处分,并处强制培训。给予联合资信通报批评处分,并处责令改正,给予责任人刘小平诫勉谈话处分,并处强制培训

 

 

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