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主承销商进一步细化推进后续管理工作

 

为保障投资者合法权益、维护市场平稳健康发展,推动主承销商后续管理工作进一步深入开展,根据有关自律规定,协会组织主承销商对2012年上半年度(报告期为201351日—2013830日)后续管理工作情况进行了总结。

报告期内,主承销商进一步推进后续管理制度和机制建设。在进一步完善常规制度的基础上,多数主承销商针对协会新颁布的自律规定制定了工作细则,加强后续管理人员配备、管理压力有一定程度缓解,并组织对内部总分支机构和发行人开展了培训。具体业务中,主承销商除日常开展对企业经营管理和财务状况的监测外,督导发行人完成了848期债务融资工具的还本付息,辅导并督导存续企业披露财务信息及重大事项、变更募集资金用途、召开持有人会议。同时,主承销商对重点关注池内的520家企业开展了定期风险排查,参与了协会组织的对市场存续企业财务信息和募集资金使用的专项自查,并对185家企业进行了压力测试。此外,主承销商围绕促进后续管理工作规范化的目标,提出了相应工作计划。

报告也反映出个别主承销商后续管理人员配备仍显不足、工作机制有待进一步健全、未完全按要求进行风险排查以及压力测试的技术环节操作不严谨等问题。下一阶段,协会将继续坚持“以规范促发展”的工作理念,强化市场纪律约束,组织主承销商深入推进后续管理体系工作。

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