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主承销商深入推进后续自律管理体系工作

 

为保障投资者合法权益、维护市场平稳健康发展,推动主承销商后续管理工作进一步深入细化开展,协会根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》等自律规范文件要求,20135月中旬组织主承销商对2012年度(报告期为201291日—2013430日)后续管理工作情况进行了总结。

总体来看,本报告期内主承销商后续管理工作进一步完善和细化。工作机制建设方面,34家主承销商已制定完成“两个指引”[1]的配套制度并对已有制度做了修订和更新,进一步充实后续管理人员,组织对全行和分支机构开展了业务培训。具体工作方面,主承销商积极做好募集资金使用、企业经营管理和财务状况等动态监测工作,督导774家发行人对1048期债务融资工具完成还本付息;督导存续企业履行财务信息及重大事项的披露义务,有序辅导企业制定信息披露事务管理制度;对重点关注池内的559家企业开展了一次定期风险排查,参与了协会组织的相关行业专项排查,并对179家企业进行了压力测试,及时评估企业相关信用风险并有针对性制定了应对措施;继续完善应急组织机制建设,组织召开19次持有人会议,议题涉及提前偿付、无偿划转、资产重组、注册资本减少、债务转移等情形。在2012年承销业务持续增长的背景下,除提出一系列常规工作计划之外,各主承销商还针对今年的新形势、新变化,进行工作思路调整,提出了有针对性的工作计划。

同时,后续管理工作报告也反映出个别主承销商后续管理人员配备和工作机制有待进一步健全、风险排查不够深入、募集资金用途监测与排查不细致、压力测试的技术环节不够严谨且测试质量有待提高等问题。下一阶段,协会将继续组织市场成员以“四个体系”建设为重点,深入推进市场后续自律管理体系相关工作,持续提高后续管理工作水平。



[1] 是指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》。

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