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2012年上半年度主承销商债务融资工具

后续管理工作总结

 

为保障投资者合法权益、维护市场平稳健康发展,推动主承销商后续管理工作进一步深入细化开展,协会根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》等自律规范文件要求,组织主承销商对2012年上半年度后续管理工作情况进行了总结。

总体来看,本报告期内主承销商后续管理工作进一步完善和细化。工作机制建设方面,绝大多数主承销商已制定完成“两个指引”的配套制度并对已有制度做了修订和更新,加强后续管理专人配备,以及组织开展对全行、分支行及专岗人员的培训。具体业务工作方面,主承销商共督导419家发行人对466期债务融资工具完成还本付息,积极做好募集资金使用、企业经营管理和财务状况的动态监测督导存续企业履行财务信息及重大事项的披露义务,有序辅导企业制定信息披露事务管理制度;各主承销商对重点关注池内的404家企业开展了一次定期风险排查,参与了协会组织的钢铁、光伏行业以及募集资金使用等专项排查,在此基础上对106家企业进行了压力测试,及时预警企业相关信用风险并有针对性制定了应对措施;同时,主承销商完善了应急组织机制建设,组织召开11次持有人会议,议题涉及提前偿付、减资、分立、资产重组、回购行权等多种情形。此外,各主承销商在总结前期后续管理实践经验的基础上,提出了下一步的工作计划。

同时,报告也反映出个别主承销商后续管理的迫切性和敏感性不强、工作机制有待健全、技术环节操作不够严谨、报告内容缺失等问题。下一阶段,主承销商应继续强化责任意识,健全后续管理工作机制和人员配备,提高理论和技术储备,加强对发行人的辅导和督导,并进一步加强内部培训,持续提高后续管理工作水平。

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