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会籍事务常见问题汇总入会材料准备

 

1. 入会申请材料有模板吗?

会员需提交的九项材料中,“入会申请书”、“银行间市场业务介绍”、“无违法违规说明”、“会员信息备案表”等四项材料可以注册并登录会员信息管理系统,在入会/备案项下下载模板。

 

2.“组织架构简介和主要负责人简历”中的主要负责人是指谁?

包括但不限于:单位法人代表和与协会工作相关部门的负责人。

 

3.如何阐述“从事银行间市场相关业务情况介绍”?

申请单位应如实表述所从事过的银行间市场业务。若申请单位首次从事银行间市场相关业务,请简述本次加入协会拟从事的具体业务。

 

4具体业务规章制度介绍中的“具体制度”主要包括哪些?

发行人提交有关财务管理制度(包括预算管理、资金使用、投融资相关)、风险控制方面以及其他内部控制等制度介绍,不需要提交具体的制度内容,可参考募集说明书提炼制度内容。

中介机构需要提交有关中介服务操作制度、服务质量控制制度、风险及内控方面的“制度介绍”,不需要提供具体的制度条文本身。如:我所在质量控制方面,我所制订了《XXXXXX》(具体制度名称),对XXXX进行了怎样的规定等(可提炼制度内容)。 

金融机构提交债券投资业务相关制度。

 

5.如何出具“关于无违法和重大违规行为的说明”?

申请单位需作出书面声明,加盖单位公章。可参照模板出具。

 

6.“会员登记信息备案表”中资产总额、利润总额和营业收入等财务数据如何填写?

根据申请单位上一年度审计报告的合并报表相关数据填写。单位“万元”。

 

7.“会员登记信息备案表”中的“业务部门”所指的业务部门有哪些?

指申请单位具体从事(或拟从事)银行间市场业务的部门即可。

 

8.“会员登记信息备案表”中单位代表是指谁?

指代表申请单位在协会履行会员义务和享受会员权利的个人。通常情况下,是申请单位的法定代表人或从事银行间市场业务部门负责人。

 

9.“会员登记信息备案表”中单位联系人需要几名?

单位联系人是指会员单位在协会登记的日常联系人,一般而言是具体业务经办人员。为保证联系畅通,请至少设一名联系人员,且不得与单位代表为同一人。

 

10.“会员登记信息备案表-发行人会员”中的“拟注册债务融资工具信息”,如未确定怎么办?         

首次入会会员填写,“拟注册债务融资工具信息”请填写本次拟注册信息的初步意向,如未确定可填写“待定”。

 

11.“入会指南”要求提交的九项材料哪几项是必须的?

“入会指南”要求的九项材料必须准备齐全,按顺序装订,并加盖单位公章和骑缝章。

 

12.申请备案登记的中介机构需要递交哪些材料?

申请登记备案的机构需要准备的材料与申请入会的材料基本相同。将“入会申请书”改为“登记备案申请书”,申请书内容进行相应修改即可。

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